證監會動手！6家券商被罰

中國基金報 泰勒

(資料圖)

兄弟姐妹們，周末了，簡單看點消息就好好放松一下吧~

頂流基金經理丘棟榮

成為中庚基金持股5%以上股東

據證監會公告，核準丘棟榮成為中庚基金持股5%以上股東。同意中庚基金注冊資本由20000萬元變更為21050萬元，并由丘棟榮依法認購中庚基金新增的1050萬元。

此前，丘棟榮已經是中庚基金4.99%股東。核準后，按照出資額估算，丘棟榮的持股比例將接近10%。

公開資料顯示，丘棟榮歷任群益國際控股有限公司上海代表處研究員、匯豐晉信基金管理有限公司行業研究員、高級研究員、股票投資部總監、總經理助理。2018年12月起任中庚價值領航基金經理，現任中庚基金副總經理兼首席投資官。

目前中庚基金丘棟榮管理的5只基金總規模為281.03億元。

除了中庚港股通價值，丘棟榮其他在管產品共有4只，任職年化回報均超過了15%。

6家券商被罰

8日晚間，證監會官網發布一批針對證券公司投行業務的監管措施。

這應該是針對上半年券商投行暴露出來的，擬IPO企業“帶病申報”、 “一查就撤”現象的重拳出擊。

其中：

中天國富證券，經查，公司存在以下違規問題：一是內控部門監督有效性、履職獨立性不足，部分項目內核意見跟蹤落實不到位，保薦工作報告大幅刪減關注問題，內核未關注關于撤否項目的重大風險問題，薪酬考核體系不合理，存在過度激勵。二是廉潔從業風險防控機制不完善，第三方服務機構審查制度執行不到位。

中天國富三名員工，李麗芳作為時任分管投行業務高管、馮杰作為時任質控部門負責人、陳佳作為時任內核部門負責人，對相關違規行為負有責任，按照《保薦辦法》第六十四條、《合規管理辦法》第三十二條和《廉潔從業規定》第十八條的規定，決定對其采取監管談話的行政監管措施。

國信證券，存在薪酬考核不合理，未嚴格落實收入遞延支付要求、部分債券承攬人員薪酬收入與項目直接掛鉤，內部問責機制不健全，個別項目內控跟蹤落實不到位，部分內核員工獨立性不足，部分崗位人員出現廉潔從業風險，廉潔從業檢查流于形式。

國信兩名員工，諶傳立作為分管投行業務高管、郭永青作為時任內核部門負責人，對相關違規行為負有直接管理責任，決定對其采取出具警示函的行政監督管理措施。

華西證券，存在內控獨立性不足，質控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質控審批，內控部分意見未回復、未落實或修改后未經內核即對外報送，質控現場檢查力度不足，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查。

華西證券杜國文作為分管投行業務高管、且作為質控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質控審批，孫兆明作為時任質控部門負責人，對相關違規行為負有直接管理責任，決定對其采取出具警示函的行政監督管理措施。

西部證券，存在部分項目質控、內核意見跟蹤落實不到位，對投行業務人員考核體系不合理，內部問責不到位，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查。

西部證券范江峰作為分管投行業務高管、李鋒作為投行華南總部負責人，對相關違規行為負有直接管理責任，決定對其采取出具警示函的行政監督管理措施。

華創證券，投資銀行類業務部分撤否項目內控意見未被有效落實，保薦工作報告未完整披露質控及內核關注問題，內核委員履職不盡責，薪酬遞延人員范圍較少。

華創證券葉海鋼作為時任分管投行業務高管、高瑾妮作為內核部門負責人，對相關違規行為負有直接管理責任，決定對其們采取出具警示函的行政監督管理措施。

中德證券，投資銀行類業務存在部分撤否項目內控意見未回復或未落實，質控部門負責人擔任IPO項目保薦代表人，保薦工作報告未完整披露內核意見，部分項目申報文件修改后未重新履行審批程序，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查等問題。

中德證券段濤作為時任分管投行業務高管，對相關違規行為負有直接管理責任，決定對其采取出具警示函的行政監督管理措施。

中德證券劉萍作為質控部門負責人，對相關違規行為負有責任，決定對其采取監管談話的行政監管措施。

美股反彈

今晚美股反彈，Sit Investment Associates 高級副總裁兼投資組合經理布萊斯·多蒂 (Bryce Doty) 表示，在本周早些時候公布了一系列強勁的經濟數據后，投資者可能會因周五交易時段沒有壞消息而感到一些安慰。

盡管周五美股上漲，但美股本周整體下跌。道指和標準普爾 500 指數分別下跌 0.8% 和 1%，納斯達克指數下跌 1.4%。

最近的經濟數據，包括低于預期的首次申請失業救濟人數，重新引發了人們對加息的擔憂。根據芝加哥商品交易所集團的美聯儲觀察工具，截至周五上午，交易員預計11月份加息的可能性超過55% 。

周末愉快~~~

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